昆明川金诺化工股份有限公司

独立董事述职报告

（刘海兰）

(相关资料图)

各位股东及股东代表：

本人作为昆明川金诺化工股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事规则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》等规定和要求，认真履行独立董事职责，积极出席相关会议、审议各项议案并对相关事项发表意见，努力维护公司整体利益及全体股东的合法权益。现就本人2022年度履职情况报告如下：

一、出席董事会和股东大会会议情况

在任职期间，本着勤勉尽责的态度，积极参加公司召开的董事会和股东大会，会前认真审阅会议材料，并与公司经营管理层进行充分沟通。会上积极讨论，对审议事项谨慎行使表决权，提出合理的意见、建议，为董事会的科学决策发挥了重要的作用。

报告期内，公司共召开了 10次董事会会议，4次股东大会，本人均亲自参加了上述会议，在股东大会上认真听取公司股东对公司经营和管理发表的意见，主动了解公司经营运作情况，对董事会审议的各项议案及其它事项均投了赞成票，具体情况如下：

本人作为公司董事会提名委员会主任委员，报告期内积极对子公司高管的选择、董事的委派提出相关意见和建议。

作为公司审计委员会委员，按照公司《独立董事工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》等相关制度的规定，对公司审计部的工作进行监督检查，并就公司的定期报告、内部控制情况等事项进行了审阅并提出意见。

作为战略委员会委员，报告期出席董事会会议、进行现场检查时，主动与公司管理层、治理层进行沟通，对公司中长期发展战略提出自己的意见和建议，切实履行了专门委员会委员的职责。

四、对公司现场检查情况

本人利用出席公司股东大会、董事会、审计委员会、薪酬与考核委员会等会议的机会对公司进行了现场考察，了解公司的经营情况、内部控制和财务状况，并通过电话、邮件等方式与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响。

五、保护公司股东合法权益方面的工作情况

1．报告期内，本人通过现场检查及网络交流、电话咨询等方式，对公司内控制度的执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，重点关注公司本年度生产经营管理情况及重大事项进展情况，对公司重大事项推进过程中可能存在的问题提出建议、意见。

2．积极关注公司信息披露情况，对公司的信息披露情况进行了监督和检查，使公司能严格按照《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规规定，真实、及时、完整地完成信息披露工作，维护投资者权益。

核，并在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权，发表独立意见，有效履行了独立董事的职责，维护了公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

4．本人积极学习相关法律、法规和规章制度，提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。

六、其他工作

1．报告期内，本人没有提议召开董事会的情况。

2．报告期内，本人没有提议解聘会计师事务所的情况。

3．报告期内，本人没有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

在2023年任期内，我将继续本着诚信与勤勉的精神，按照《公司法》、《上市公司独立董事规则》、《公司章程》等有关法律法规、规章制度对独立董事的规定和要求，利用专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为公司持续、稳定、健康发展贡献力量，更好的维护全体股东特别是中小股东的合法权益。

特此报告。

独立董事：刘海兰 2023年4月6日